证券公司分类监管规定2024

强化风险管理与合规导向

关于证券公司分类监管规定2024年,综合相关信息整理如下:

一、评价体系调整

  1. 新增加分项
  • 投行业务质量评价达A级公司加分

  • 并购重组专业能力评价排名靠前公司加分

  • 新股发行定价能力评价优秀公司加分

  • 支持民营企业发展指标优化,按承销民营企业债券金额排名加分

  1. 扣分项优化
  • IPO撤否率高公司扣分

  • 公司治理与内部控制严重失效情形调降分类级别

二、行业分类结构

  • 类别占比 :A类50%、B类40%、C类10%,AA级公司约14家

  • 监管资源配置 :不同类别对应差异化风控指标和资本准备比例

三、监管导向与意义

  • 服务实体经济 :通过分类评价引导券商提升投行服务、并购重组及IPO定价能力

  • 支持民企发展 :优化指标体系,鼓励券商承销民营企业债券

  • 强化风险管理 :完善风险资本计算标准,促进全面风险管理

四、其他要点

  • 评价结果用途 :仅限证监会及其派出机构使用,禁止用于商业宣传

  • 制度演变 :分类监管框架保持稳定,但指标体系持续优化以适应行业发展

以上调整体现了证监会在强化风险管理、服务实体经济与支持中小企业发展之间的平衡。

提示:本内容不能代替面诊,如有不适请尽快就医。
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