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A类:包含AAA、AA、A三个级别,代表风险管理能力在行业内最高水平,能较好控制新业务风险。
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B类:包含BBB、BB、B三个级别,表明公司风险管理能力较高,能应对市场变化中的业务扩张风险。
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C类:包含CCC、CC、C三个级别,反映公司风险管理能力与现有业务基本匹配,需关注潜在风险。
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D类:表示潜在风险可能超过公司可承受范围,需采取措施改善经营状况。
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E类:因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司,经营状况已出现严重问题。
需要注意的是,分类结果仅体现证券公司在行业内业务活动与风险管理、合规管理的相对水平,并非资信评级。A、B、C类公司均为正常经营机构,D、E类则存在较高风险。